Partnered With:

BitMEX Hukuk Davası Genel Bakışı, "Amerikan 94" Mücadelesi mi?

Bu makaleyi okumak için 16 Dakika

Amerikan Adalet Bakanlığı ve Amerikan Emtia Vadeli İşlemler Komisyonu (CFTC), kripto borsası BitMEX'e dava açtı.

Orjinal Başlık: "Adalet Bakanlığı ve CFTC'nin BitMEX'i Dava Etme Olayı: 'ABD'in 94'ü Geliyor mu?'

Orjinal Kaynak: Planet Daily

Reuters'ın haberine göre, bu Perşembe günü ABD Adalet Bakanlığı ve Amerikan Vadeli İşlemler Komisyonu (CFTC) kripto borsası BitMEX'e dava açtı.

Bakanlık, BitMEX'in ABD'li karşı tarafın bilgilerini silme yükümlülüğünü ihlal ettiğine inanıyor ve bu borsanın kurucuları ve yöneticilerine karşı ceza davası açıyor; CTO Samuel Reed'i tutukladı; CFTC ise bu borsanın ABD'deki emtia türev işlemlerini sonlandırmayı ve müşterilere tazminat ödemesi yapmayı planlıyor.

Bu dava Halen Amerika'nın New York Güney Bölgesi Federal Mahkemesi'nde görülmektedir.

Bu durumdan etkilenen kripto piyasası bugün sabaha karşı kısa bir süre için düştü. BTC'nin fiyatı kısa bir süreliğine 10.450 ABD Doları'na düştü, ardından %3 oranında düştü ve şu anda tekrar 10.600 ABD Doları'nın üzerine yükseldi.

（1）Adalet Bakanlığı ve CFTC tarafından ortaklaşa dava açıldı

Adalet Bakanlığının açıklamasına göre, BitMEX kurucusu Arthur Hayes, ortak kurucu Benjamin Delo ve Samuel Reed ile iş geliştirme sorumlusu Gregory Dwyer gibi kişiler, Amerikan Bankacılık Gizlilik Kanunu'nu ihlal etmekle suçlanıyor ve bu nedenle ceza davası açılıyor. Şu anda Samuel Reed Massachusetts eyaletinde tutuklandı, diğer üçü henüz tutuklanmadı. Bilgililere göre, şu anda ABD'de değiller.

Daha spesifik olarak, dört sanık, ABD müşterilerine hizmet sunduğu için bu yükümlülükleri bilmeleri gereken KYC gereksinimlerini yerine getirme görevini ihmal etti, ancak bunu yapmadılar.

Başsavcı Audrey Strauss, BitMEX'in nihayet kendisini kara para aklama ve yaptırımları ihlal etmenin bir "aracı" haline getirdiğini söyledi - şifreli hacker'lara ve İran'dan gelen müşterilere ticaret yapmaları için büyük ölçüde kolaylık sağladı.

（Not: Adalet Bakanlığı'na göre, İran'a zaten ABD tarafından yaptırım uygulanmıştır, bu nedenle BitMEX'in bu adımı doğrudan ABD'ye karşı durmak anlamına gelir）

Reuters'ın bildirdiğine göre, önce BitMEX, ABD düzenlemesinden kaçınmak için şirketin merkezini düzenlemesi daha az sıkı olan Seyşeller'e taşıdı; ayrıca Arthur Hayes, Seyşeller yetkililerine rüşvet vermenin maliyetinin yalnızca "birkaç hindistancevizi" olduğunu ve ABD yetkililerine rüşvet vermekten daha az olduğunu övünmüştü.

Federal Soruşturma Bürosu (FBI) Yardımcı Müdürü William Sweeney, yaptığı bir açıklamada, "Sanıklar yakında anlayacaklar ki iddia edilen suçlamaları ödemek için tropikal meyveler yetmeyecek, ceza, tazminat ve federal hapis cezası gibi masraflarla karşı karşıya kalacaklar." dedi.

Reuters analizine göre, eğer suçlamalar ispatlanırsa, her bir suç için en fazla 5 yıl hapis cezası alabilir.

Ceza davası dışında, BitMEX’e CFTX tarafından bir dava açılacak.

Eklenen bir hukuki belgeye göre, CFTC, BitMEX'i kayıtsız vadeli işlemler gerçekleştirmek, yasadışı opsiyonlar sunmak, vadeli işlemler komisyoncusu olarak kayıt olmamak, belirlenmiş bir sözleşme pazarı olarak kayıt olmamak, uygun KYC kurallarını yerine getirmemekle suçladı.

2019 Temmuz ayından bu yana en azından BitMEX'in CFTC soruşturmasına maruz kaldığı bildirildi. Bu Nisan ayında BitMEX, zorunlu KYC uygulamaya koydu.

CFTC, bir basın açıklamasında, BitMEX'in ABD'de önemli işletmeler yürüttüğünü, ABD müşterilerinden siparişler ve fonlar aldığını ve yaklaşık 110 milyar dolar değerinde Bitcoin depozitosu aldığını ve 10 milyar doların üzerinde ücret tahsil ettiğini belirtti.

"BitMEX kendisini dünyanın en büyük kripto türev platformu olarak tanıtıyor, günlük işlem hacmi milyarlarca doları buluyor. Şirketin işlem hacmi ve karlılığı büyük ölçüde ABD pazarı ve müşterileriyle geniş temasından kaynaklanmaktadır. Bununla birlikte, BitMEX hiçbir kimlikle CFTC'ye kayıt olmamıştır ve ABD pazarının bütünlüğünü ve canlılığını sağlamaya yönelik önemli yasal düzenlemelere uymamıştır."

CFTC, BitMEX'in "emtia haklarıyla ilgili, emtia haklarını alıp satma amaçlı fon toplama" faaliyetlerini yürütmesini sürekli olarak yasaklayan bir karar aramaktadır ve CFTC'ye herhangi bir kayıt başvurusunda bulunmasını da yasaklamaktadır.

CFTC ayrıca BitMEX'ten şu hedeflere ulaşmasını istemektedir: Karların teslim edilmesi; müşterilere tam tazminat sağlanması; sivil cezaların ödenmesi; yasaları kasıtlı olarak ihlal eden herhangi bir müşteriye verilen "tüm sözleşmeleri ve anlaşmaları" iptal etmesi.

CFTC Komisyon Üyesi Brian Quintenz, bir açıklamada, "Kurallarımızı açıkça çiğneyen herhangi bir katılımcıyı hoş görmeyeceğiz. Bu konunun başarılı bir şekilde çözülmesini ve yasaları kasıtlı olarak ihmal edenlerin hesap verebilirliğinin sağlanmasını dört gözle bekliyorum, bu da bu piyasaya faydalı bir etki yapacaktır."

（2）BitMEX'in Yanıtı

Adalet Bakanlığı ve CFTC'nin işbirliğiyle yapılan bu baskıya karşı, BitMEX tarafı yukarıdaki suçlamalara itiraz edeceğini belirtti.

“ABD Hükümetinin bu suçlamalara saçma bir karar verdiğine şiddetle karşı çıkıyoruz ve bu suçlamaları aktif bir şekilde savunmayı planlıyoruz. Kuruluşumuzdan bu yana, geçerli ABD yasalarına uyum sağlamak için çaba sarf ediyoruz, çünkü o zamanlar bu yasalar anlaşılmış durumdaydı ve mevcut rehber ilkeler üzerine kurulmuştu.”

Gregory Dwyer'ın avukatı CoinDesk'e şunları söyledi: BitMEX, CFTC'nin soruşturmasına tamamen uymuş ve "hatta hiçbir zaman Manhattan'daki Federal Savcılık Ofisi'ne davet edilip savcılarla görüşmemiştir."

Sıradan kullanıcılar için, en önemli endişe BitMEX'in fonlarının dava nedeniyle dondurulup çekimleri etkileyip etkilemeyeceğidir.

“BitMEX'in sigorta fonunda yaklaşık 2 milyar dolar değerinde Bitcoin bulunmaktadır (yaklaşık 19.3 milyon BTC). Fonların dondurulup dondurulmayacağını 2 Ekim 2020 sabahı 9'da (Pekin saatiyle akşam 9'da) öğreneceğiz.” Coin Metrics'in ortak kurucusu Nic Carter tweet attı.

BitMEX duyurusunda, platformun tamamen normal şekilde çalıştığını ve tüm fonların güvende olduğunu belirtti. 「Potansiyel müşteri endişelerini hafifletmek için, standart prosedürümüze göre, 17:45'te (UTC) işlenmemiş çekim talepleri işlendi. Her zamanki gibi 2 Ekim 2020'de 8:00'de (UTC) ve ardından Dünya Saati 13:00'te (UTC) tekrar periyodik olmayan çekim işlemleri yapacağız.」

Şu anda dava sürecinin belirsiz olmasına rağmen, kripto piyasasında kısa süreli bir etkiye neden oldu.

Bugün sabaha karşı, Bitcoin kısa süreli olarak %3 değer kaybetti, fiyatı kısa bir süreliğine 10450 doların altına düştü; daha sonra yavaşça toparlandı ve şu anda 10600 doların üzerine çıktı.

Bazıları buna "Amerikan Versiyonu 94" diyor, bazıları ise bunun DeFi'ye olumlu etkisi olacağını belirtiyor.

Bitwise Yatırımları Küresel Araştırma Direktörü Matt Hougan, CFTC'nin BitMEX'e yönelik saldırısının kripto para alanında son aylarda yaşanan en iyi gelişme olduğunu belirtti; çünkü bu, kripto paranın vahşi batı dönemini dizginlemeye yardımcı olacaktır. Ekonomist Alex Kruger da, hükümet kurumlarının BitMEX'e müdahalesinin Bitcoin borsa yatırım fonlarının (ETF) onay alma olasılığını artırabileceğini iddia etti. Abra CEO'su Bill Barhydt ise, bu adımın Bitcoin'i etkilemeyeceğini, ancak DeFi için bir çan çalacağını düşündüğünü belirtti.

Ancak genel olarak, bu sorun şu anda hala BitMEX'in bireysel bir olayıdır; diğer ABD borsaları ve endüstri üzerindeki etkisi henüz belirsizdir. Odaily Star Daily, yatırımcıları aşırı panik olmamaları konusunda uyarıyor ve piyasanın fiyatı üzerindeki "haberlerin etkisi"ne körü körüne güvenmemeleri gerektiğini hatırlatıyor.

（3）BitMEX'in Geleceği

Aslında, bu BitMEX'in ABD düzenleyici kurumlarıyla ilk kez çatışmaya girdiği durum değil.

Gerçekte, 2019'un Ocak ayında ABD makamları kripto borsaları üzerinde adımlar atmıştı. SEC, herhangi bir borsanın ABD vatandaşlarına hizmet sunarken platformu denetlemesi gerektiğini ve ABD yasalarını ihlal eden ABD'li tüccarların hesaplarını derhal kapatması gerektiğini uyarısında bulunmuştu.

Otorite baskısı nedeniyle, BitMEX ABD kullanıcı hesaplarını kapatmak zorunda kaldı, bu da aylık işlem hacminde %40'ın üzerinde keskin bir düşüşe neden oldu.

Ancak düzenleyici kurumların kontrolünden kaçamadı. Geçen yıl Temmuz ayında, içeriden bilgi sahibi kişiler, CFTC'nin BitMEX'i "CFTC'ye kayıt olmadan ABD kullanıcılarının ticaretine izin verdiği için düzenlemeleri ihlal edip etmediği" konusunda aylar süren derinlemesine bir soruşturma başlattığını açıkladı.

Ancak hem CFTC hem de BitMEX o zamanlar olay hakkında yorum yapmayı reddetti.

Birçok endüstri uzmanı, BitMEX'in muhtemelen uzlaşma sağlamak için idari para cezası ödeyebileceğini düşünüyor. Daha önce, 1pool Ltd adlı şirket, CFTC davasını kapatmak için yaklaşık 1 milyon dolarlık bir ceza ödeyerek anlaşmaya vardı.

Ancak kimse, olayın sonucunun, Adalet Bakanlığı ve CFTC'nin işbirliğiyle dava açmak, bunun arasında cezai suçlamaların da bulunduğu şekilde olacağını tahmin etmedi.