ABD SEC, 38 kuruluşu sahte başvurularla ABD yatırım danışmanı gibi görünmekle suçladı.

BlockBeats haberine göre, 28 Ağustos'ta ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), 38 kuruluşa dava açtığını duyurdu. Bu kuruluşlar, 2025 ile 2026 yılları arasında sundukları Form ADV dosyalarında önemli ölçüde yanlış beyanlarda bulunarak, meşru ABD yatırım danışmanı kurumları gibi görünmeye çalıştıkları, bireysel yatırımcıların güvenini kazanmayı ve onları yanıltmayı amaçladıkları iddia ediliyor.

SEC, bu kuruluşların hayali ofis adresleri uydurduğunu, geçersiz veya ilgisiz işletmelerle bağlantılı telefon numaraları sağladığını ve oldukça benzer mülkiyet yapıları ile finansal veriler kullandığını belirtti. Bazı kuruluşlar ayrıca yönettikleri özel fonların muhasebe firmaları tarafından denetlendiğini iddia etti, ancak ilgili muhasebe kurumları ABD federal veya eyalet düzeyindeki kamu muhasebe kurumları kayıtlarında bulunamadı.

Ayrıca, bazı kurumlar web sitelerinde sahte SEC kayıt sertifikaları sergileyerek düzenlemeye tabi oldukları yanılsamasını yarattı. SEC, bu kuruluşlardan bazılarının yurt dışındaki IP adresleri üzerinden SEC kayıt sistemine eriştiğini ve kayıt bilgilerinin doğruluğunu kanıtlamak için ilgili kayıtları sağlamayı reddettiğini belirtti. Şu anda, davaya konu 38 kuruluşun ERA kayıtları SEC'in resmi web sitesinden kaldırıldı. SEC, bu kuruluşları 1940 tarihli Yatırım Danışmanları Yasası'nın ilgili hükümlerini ihlal etmekle suçluyor ve kalıcı yasaklama, muaf raporlama danışmanı kimliğiyle Form ADV sunmalarının engellenmesi ve sivil para cezaları gibi yaptırımlar talep ediyor.