ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Futu ve Tiger Brokers ile ilgili içeriden öğrenenlerin ticareti davasını soruşturuyor. Susquehanna International, içeriden bilgi sahibi kişilerin 100 milyon dolar kâr elde ettiğini iddia ediyor.

BlockBeats Haberi, 2 Temmuz - ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Susquehanna International Group (SIG) tarafından yapılan içeriden öğrenenlerin ticareti iddialarını soruşturuyor. SIG, 29 Haziran'da Manhattan Federal Mahkemesi'ne sunduğu davada, Çinli düzenleyicilerin 22 Mayıs'ta Futu ve Tiger Brokers gibi sınır ötesi brokerları hedef alan müdahalesinden önce, kimliği belirsiz içeriden öğrenenlerin Çinli brokerların ABD borsalarındaki hisselerine yönelik satım opsiyonlarını önceden satın aldığını ve yaklaşık 12 milyon dolarlık maliyetle en az 100 milyon dolar kar elde ettiğini iddia etti. Bu işlemlerin ana karşı tarafı olan SIG, 70 milyon doların üzerinde zarar etti. Federal yargıç aynı gün ilgili hesapların dondurulmasını onayladı ve Interactive Brokers, Futu ile Tiger Brokers'ın ana şirketi Up Fintech'in hesap sahiplerinin kimliklerini tespit etmek üzere mahkemeye çağrılmasına izin verdi. Daha önce Futu'ya 1,85 milyar yuan düzenleyici para cezası verilmişti ve kurucu Li Hua'nın serveti tek bir günde 1,7 milyar dolar azalmıştı.

SEC soruşturmasının kapsamı ve aşaması şu anda net değil; düzenleyici inceleme herhangi bir icra işlemi olmadan sona erebilir ve SEC konu hakkında yorum yapmayı reddetti. SIG, 100 isimsiz sanığa dava açtı ve işlem yapanların kimliklerini henüz bilmediğini ancak bu tür "yüksek riskli, yüksek getirili" opsiyon bahislerinin yalnızca içeriden öğrenenlerin ticareti olarak makul bir şekilde yorumlanabileceğini düşündüğünü kabul etti. SIG, dünyanın önde gelen piyasa yapıcılarından biridir; ilk çeyrekte hisse senedi pozisyonları 893 milyar doları aşmıştır ve kurucu ortağı Jeff Yass, 93 milyar dolarlık servetiyle Bloomberg Küresel Milyarderler Endeksi'nde yer almaktadır.